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2019 09-24

发挥社会监督力量 A股需要“吹哨人”

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  隐患的有功人员予以重奖和严格保护”。这是国务院首次提及“吹哨人”制度,由此引发

  “吹哨人”(whistle blower)源自英国:警察在发现罪案时吹哨,以引起同事和民众的注意。在上世纪70年代,美国人拉尔夫·纳德等人阐释了其含义:对组织内部的腐败、浪费、欺诈等非法或有害于社会公共利益的行为进行揭发的组织内部成员。

  和食品安全领域一样,A股市场也需要调动社会监督的力量,而吹哨人制度可以作为重要的组成部分。

  我们知道,A股的基础制度是核准制,大量监管资源放在了审核这一事前监管手段上。但从上市公司的生命周期来看,IPO环节正如胎儿之于人类,只占很小的一部分。从这些年的上市公司造假案来看,更多造假案发生在上市之后。随着上市公司数量持续增长,加上行业分工越来越细,专业性越来越强,监管的难度也在迅速提升。

  “吹哨人”制度正是解决监管者和被监管对象信息不对称的良好途径。“吹哨人”位于被监管者内部,熟悉其内部情况,甚至掌握核心证据,可以对违法行为实施“精准打击”,进而大大降低监管成本,而及时的举报也有利于减少违法者给利益相关方带来更大损失,是一项多赢的制度安排。此外,“吹哨人”制度本身就带有极强的震慑作用,可以有效降低造假事件发生的可能性。

  A股正在推进注册制的重大改革,监管资源将更多向事后监管、持续性监管上倾斜。“吹哨人”制度,可以将监管力量从证监会、专业媒体这个较小的范围,扩展到上市公司内部甚至利益相关群体——比如供应商、经销商等,市场整体监管力量将因此大大增强。

  一是要改变社会观念,让大家知道“吹哨人”与带有道德贬义的“告密者”完全不同,“吹哨人”是市场公平公正的维护力量,这需要不遗余力地宣传和教育。

  二是要从立法的高度,建立起对“吹哨人”的严格保密、保护制度,打消“吹哨人”对于自身安全、对于自己未来职业生涯的顾虑。

  三是要建立起与“吹哨人”所承担风险、所作贡献相匹配的奖励制度。对于一些市场操纵案,证监会可以给出上亿元的巨额罚单,但也面临执行难的问题,比如“股市黑嘴”廖英强被罚1.3亿,但他因为没有缴纳罚款而被列为“老赖”。针对可能出现的奖励兑现问题,在设计“吹哨人”制度时,需要加以考虑。

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